翼支付股票开户赚客证监会曝光46名老赖,快来围观这些A股“挖坑牛人”!

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说到A股里的小散,可谓是水深火热,有公司造假的坑,有操纵股价的坑,还有黑嘴和内幕交易的坑……虽然近年来处理了一批又一批,但小散们却依旧会不小心掉进各种坑中,简直伤透了心!

对于这些"挖坑的",翼支付股票开户赚客证监会又放出了新招。7月2日,证监会表示,首批资本市场"老赖"名单惩戒效果显现,上榜的多人已主动缴纳罚款,不再将其列入拟公布名单,同时,证监会放出了第二轮严重失信人名单,“上榜”的46人将限制其乘坐火车高级别席位和民用航空器。

欺诈上市被强制退市的金亚科技、信批造假的华泽钴镍等“网红”上市公司的高管们纷纷上榜,收“35亿史上最大罚单”的鲜言、"1亿罚款当广告"的黑嘴廖翼支付股票开户赚客英强等股市“网红”也没能逃掉……一个个都是“牛人”,快来狠狠地围观他们!

"上榜"公司

金亚科技(300028)

先坑了4.4万小散,现在还拒不交罚款……此前被宣布启动强制退市程序的金亚科技不可谓不火,然而退市只是一方面,此次金亚的高管们宁可登上老赖名单,也不拒不缴纳罚款再次刷新了人们的三观。

经证监会调查发现,金亚科技为了达到发行上市条件,2008年、2009年1月至6月虚增利润金额分别达到3736万元、2287万元,分别占当期公开披露利润的85%、109%。

证监会表示,对金亚科技副时任总经理兼财务总监丁勇和采取10年证券市场禁入措施,给予警告,并处以30万元的罚款,同时被采取5年证券市场禁入措施。

对金亚科技时任总经理罗进、时任董秘、副董事长何苗采取5年证券市场禁入措施,给予警告,并分别处以25万元的罚款,两人也是金亚科技2014年年度报告签字董事;

对时任财务部经理李国路给予警告,并处以25万元的罚款;

对原财务人员刘红、实控人的朋友曾兵给予警告,并分别处以20万元的罚款;

对王海龙、陈维亮、陈宏、张晓庆给予警告,并分别处以15万元的罚款,分别系金亚科技2014年年度报告签字董事、金亚科技2014年年度报告签字独立董事、出纳。

对金亚科技时任监事曾兴勇、张世杰、刘志宏,时任商务部经理舒稚寒给予警告,并处以10万元的罚款。

*ST华泽(000693)

不止金亚科技,此前大受关注的华泽钴镍,其一众高管们也纷纷登上了老赖名单,包括公司此前的董事长王涛,副董事长王应虎,实际控制人、时任董事王辉等。

2018年1月23日,证监会发布行政处罚决定书,因华泽钴镍存在虚假记录、关联方占用资金、信披违规等多项违法行为,其中,还包括未披露华泽钴镍为董事长王涛向山东黄河三角洲产业投资基金合伙企业借款3500万元提供担保的情况。

2018年1月23日,证监会对华泽钴镍为董事长王涛给予警告,并处以90万元的罚款。

2018年1月24日,证监会在处罚王涛的次日,宣布对副董事长王应虎采取10年证券市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

王辉是王涛的妹妹,也是华泽钴镍公司高管及控股股东因公司的多项违法行为,王辉也被给予警告,并处以30万元罚款。

此外,华泽的时任副总经理兼时任财务总监郭立红,公司董事、时任副总经理朱若甫,公司监事芦丽娜、朱小卫等也同样“上榜”。

昆明机床(600806)

2018年2月6日,证监会发布了一份行政处罚决定书和一份市场禁入决定书。文件显示,昆明机床2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格三种方式虚增收入4.83亿元,通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元。此外,公司2013年至2015年年度报告中披露的存货翼支付股票开户赚客数据存在虚假记载。

因此,对时任昆明机床总经理的常宝强、时任昆明机床副总经理的金晓峰采取5年证券市场禁入措施,给予警告,并处以30万元罚款;

对时任昆明机床独董的唐春胜给予警告,并处以5万元罚款。

ST慧球(600556)

2017年5月16日,证监会对广西慧球科技股份有限公司及董文亮等一众公司高管发出行政处罚决定书。

监管层认定,慧球科技董事会审议部分议案的行为,违背了《公司法》关于公司守法义务及董事会职权的相关规定,所披露信息的内容违反法律规定,所披露内容存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,披露渠道违反法律规定。

因此,证监会决定,对慧球科技责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对董文亮给予警告并处以30万元罚款。

"网红"个人

除开以上的上市公司高管们,不少近期被处罚的"网红"级个人也都在榜中,包括证监会开"35亿史上最大罚单"的鲜言、"1亿罚款当广告"的黑嘴廖英强等。

鲜言

资本市场惯犯、史上巨额罚单主角

鲜言可以说是名单里特别引人瞩目的,其曾因操纵“匹凸匹”股价案接到“34.7亿元史上最大罚单”,后又在作为(前面也出现过的)慧球科技证券事务代表期间上演起诉证监会、"1001项奇葩议案"闹剧(也因此再被罚420万元)。但这些罚金并未如期缴纳。

鲜言

去年5月,鲜言被刑拘。而从这些既往的信用记录来看,鲜言可算是是名副其实的资本市场老赖了。

廖英强

称1亿多天价罚单就当打广告

同样上榜的"网红",还有著名的"黑嘴"廖英强——

2018年5月6日,证监会公布了对廖英强的行政处罚决定书。案件显示,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,通过先行建仓、公开荐股、反向卖出系列行为操纵市场,非法获取巨额私利,严重损害资本市场公开、公平、公正原则,对廖英强没收违法所得43,104,773.84元,并处86,209,547.68元罚款,共计1.26亿元。

廖英强

随后廖英强回应称,"不缺少缴纳罚款的财产""打了1亿多广告,算是家喻户晓了",引来了一众围观群众嘘声。

如今看来,这位著名黑嘴是宁肯当老赖,也铁了心要打"免费广告"了。

林惠惠

来自操纵股价的厦门北八道集团

这位"林惠惠"来头也不小。工商信息显示,北八道集团是由北八道投资控股有限公司变更而来,法定代表人及执行董事叫林惠惠,通过持股49%的上海源之沪实业有限公司100%控股北八道集团。而这个厦门北八道集团,就因为操纵股价收到了证监会对其开出的55亿元巨额罚单。

3月14日,证监会稽查总队向外界披露厦门北八道集团炒作"张家港行""和胜股份""江阴银行"三只次新股,操纵期间累计获利9.45亿元。证监会将对北八道集团作出"没一罚五"的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。

朱康军

5亿罚款至今未缴清"牛散"

老赖名单中较受人关注的还有"牛散"朱康军。牛康军曾利用49个账户,通过集中资金优势、持股优势,利用账户组,2013年到2014年连续买卖"铁岭新城"和"中兴商业"两只股票,并通过倒手交易推高股价,违法获利近2.7亿元。证监会最终决定对其罚没超5亿元。

此外,因30万罚款不缴的方正集团董事长魏新、因内幕交易行为被证监会罚没19.2万元的王爱英、因操纵股价被罚20万元的章源、张万翔等也在名单之中。

缴清罚款还能脱离名单

不过说了这么多,上了名单也不是没办法出来的。

据介绍,名单自发布之日起7个工作日为公示期,公示期内,被公示人可向有关部门提出异议。公示期满,被公示人未提出异议或者提出异议经审查未予支持的,相关部门按照公示名单执行惩戒。具体的惩戒措施包括,限制乘坐民用航空器一年、限制其购买车票180天、限制乘坐火车高级别席位一年等。

证监会公布的第二批46人老赖名单

证监会表示,"两限"工作的联合惩戒效果初步显现。6月下旬,当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款。证监会依规将其从名单中移除。邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。

而除了在公示前缴清罚没款外,在惩戒期内,被执行人如果缴清罚没款将依规解除联合惩戒措施。而对在法定期限内不缴纳罚没款的,证监会将依据《行政强制法》向人民法院申请强制执行,并由人民法院将其纳入"失信被执行人名单",直至罚没款缴纳义务履行完毕。

部分内容自证券时报、中国基金报等

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北京炜衡(成都)律师事务所 罗浩斐 律师

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